山东省人民政府


山东省沿海水域渔船渔港安全监督管理办法
山东省人民政府
山东省人民政府令第122号


第一章 总则
第一条 为了加强沿海水域渔船渔港安全监督管理，保障人身财产安全，维护渔业生产秩序，促进渔业经济发展，根据有关法律法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 在本省沿海水域从事渔港安全监督、渔船安全检验以及与其有关的活动，必须遵守本办法。
第三条 省渔业行政主管部门主管全省渔港安全监督、渔船安全检验工作。山东渔港监督机构和山东渔船检验机构具体负责渔港安全监督、渔船安全检验工作。
县（市、区）渔港监督、渔船检验机构负责本辖区内渔港安全监督、渔船安全检验工作；省内其他渔港监督、渔船检验机构，根据山东渔港监督机构和山东渔船检验机构确定的管辖范围行使安全监督管理权。
山东渔港监督机构和山东渔船检验机构，负责对县（市、区）及省内其他渔港监督、渔船检验机构的业务领导。

第二章 渔船检验和登记
第四条 渔船和船上有关航行、作业安全的重要设备必须经渔船检验机构检验，取得检验证书。
发生影响渔船安全的海损事故和涉及渔船安全的修理、改装、更换重要设备以及改变作业性质、航区的，应当重新向渔船检验机构申请检验。
第五条 渔船必须按照渔船检验机构的规定配备合格的消防、救生、通讯、导航、号灯、号型、声响等安全设备。
第六条 渔船取得检验证书后，应当向渔船所有人居住地渔港监督机构申请渔船所有权登记和国籍登记，确定船籍港，领取渔船所有权证书和国籍证书或者登记证书。
每艘渔船只能取得一个船籍港。
第七条 每艘渔船只能取得一个船名号，船名号由渔港监督机构按照规定编排。消防救生设备应当刷写船名号。
第八条 渔船变更下列项目之一的，渔船所有人应当持变更文件和渔船登记的有关文件向渔港监督机构申请办理变更登记：
（一）船名号；
（二）渔船尺度、吨位、作业方式；
（三）主机类型、数目、功率；
（四）所有人名称、住址、共有情况；
（五）船籍港。
渔船变更船籍港的，渔港监督机构应当在渔船国籍证书或者登记证书变更栏内注明，将渔船登记档案转交新船籍港渔港监督机构，并由其办理变更登记。
第九条 渔船有下列情形之一的，渔船所有人应当向渔港监督机构申请办理注销登记：
（一）所有权转移；
（二）灭失或者失踪满6个月；
（三）报废或者拆毁。
第十条 租赁、抵押渔船的，应当向渔港监督机构申请办理租赁或者抵押登记。
第十一条 渔船检验、渔港监督机构收到检验、登记的申请后，应当在15日内进行审查并予以办理。对不符合条件不予办理的，应予以说明。

第三章 渔船航行、作业、停泊和施救
第十二条 渔船必须具备下列条件，方可航行和作业：
（一）取得国籍证书或者登记证书，具有渔船检验证书、航行签证簿、航海日志和轮机日志，300千瓦以上的渔船还须持有油类记录簿；
（二）按照规定配备合格船员。职务船员应当具有相应等级和职务的船员证书。不足150千瓦渔船的船员应当具有专业基础训练证书，150千瓦以上渔船的船员应当具有海上求生、救生艇筏操纵、船舶消防和海上急救4项专业训练证书；
（三）按照规定清晰刷写船名号、船籍港和悬挂船名号牌；
（四）法律、法规、规章规定的其他条件。
第十三条 渔船证件和船员证书应当随船携带，不得涂改、伪造、变造、买卖、出租或者转让。
第十四条 渔船航行、作业和停泊，必须遵守操作规程和值班守则。
渔船航行和作业不得超越渔船检验机构核准的航区。渔港内的船舶应当按照规定的停泊区域停泊。
第十五条 进出渔港的船舶必须向渔港监督机构申请办理进出港签证手续，并接受安全检查。
第十六条 渔船所有人和经营人应当建立航行、作业和停泊的安全保障制度，并不得从事走私等非法活动。
渔船不得超越抗风等级出海，并不得违章搭客、超载。
临水作业人员必须穿救生衣。
第十七条 渔港内船舶装卸易燃、易爆以及有毒等危险物品，必须事先向渔港监督机构和公安机关申请，并按照规定作业。
未经批准不得装卸易燃、易爆以及有毒等危险物品。
第十八条 渔船遇险时应当立即发出求救信号，并将出事时间、地点、气象、海况、受损情况、救助要求、联系方式以及事故发生的原因，向就近的海事机构、当地政府、渔业行政主管部门及其渔政渔港监督机构报告，并保持与上述机构的联系。海事机构接到求救报告后，应当立即组织救助。有关地方政府、渔业行政主管部门及其渔政渔港监督机构应当在海事机构的统一组织下协助救助。
有关单位和遇险现场附近的船舶必须服从组织救助单位的统一指挥。
第十九条 渔船发生碰撞事故后应当互通名称、国籍和船籍港，立即向域内渔港监督机构报告，并采取紧急措施救助遇险人员。
在不危及自身安全的情况下，碰撞船舶不得擅自离开事故现场。
第二十条 按照国家有关规定应当拆解和报废的渔船，必须自认定之日起6个月内拆解、报废。
第二十一条 禁止在航道、港池、锚地和停泊区从事捕捞、养殖等活动。

第四章 渔港建设
第二十二条 渔港建设应当纳入当地国民经济和社会发展计划。
鼓励和支持国内外投资者以合资、合作、独资等形式从事渔港建设。
第二十三条 新建渔港的设计、论证和验收应当有山东渔港监督机构的人员参加。建设施工前，建设单位应当将有关部门的批准文件、设计图纸、环境影响报告书报山东渔港监督机构审核。经审核同意并发布航行通告后，建设单位方可施工。
新建渔港应当具备导航、大风信号及办公场所等安全设施。已投入使用的渔港必须完善上述设施。
第二十四条 渔港的确认，由县以上渔业行政主管部门提出申请，经当地人民政府核准后，按规定报国务院渔业行政主管部门公布。
第二十五条 在渔港内新建、改建、扩建各种设施或者进行其他水上、水下施工作业的，除按照国家有关规定履行审批手续外，应当经渔港监督机构审核同意并发布航行通告后方可施工。
第二十六条 划拨和征用渔港水域、岸线、渔港后勤用地设施，围垦渔港水域内的浅海、滩涂或者改变渔港性质的，必须经山东渔港监督机构审核同意后，方可按照规定报批。
第二十七条 渔港所有权和使用权受法律保护。渔港所有权和使用权有争议的，由县级以上人民政府确认。在争议解决之前，任何一方不得改变渔港现状或者破坏渔港设施。
第二十八条 渔港监督机构、渔船检验机构按照国家有关规定收取的费用，应当用于渔港及其配套设施、渔业航标的建设和维修，专款专用。

第五章 监督检查
第二十九条 渔港监督机构依法对渔港内船舶和作业区内渔船的航行、作业安全进行监督检查。
第三十条 监督检查人员执行公务时，应当佩带标志，持证上岗。
被检查人员应当如实回答询问，服从并协助检查。妨碍执行公务的，渔港监督机构可以采取禁止船舶进港、离港、责令其停航、改航、停止作业及其他相应的强制措施。

第六章 法律责任
第三十一条 在沿海水域航行、作业和停泊的无船名号、无渔船证件、无船籍港的船舶，由渔港监督机构或者其他有关部门按照国家有关规定予以没收，并可对船舶所有人处以船舶价值2倍以下的罚款。
第三十二条 违反本办法规定，不办理所有权登记、变更登记或者注销登记的，由渔港监督机构责令船舶所有人限期办理；逾期不办理的，处以200元以上1000元以下罚款。
第三十三条 违反本办法规定，涂改、伪造、变造、买卖、出租、转让渔船证件、船员证书的，由渔港监督机构收缴证件，并按照下列规定处以罚款：
（一）涂改渔船证件的，对船舶所有人或者经营人处以1000元以下罚款；涂改船员证书的，对船员处以200元以下罚款；
（二）伪造、变造渔船证件的，对船舶所有人或者经营人处以5000元以下罚款；伪造、变造船员证书的，对船员处以1000元以下罚款；
（三）买卖、出租、转让渔船证件的，对双方当事人分别处以10000元以下罚款；买卖、出租、转让船员证书的，对双方当事人分别处以2000元以下罚款。
第三十四条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由渔港监督机构责令改正，并可以对船长处以警告、1000元以下罚款；情节严重的，扣留船长职务证书3至6个月；情节特别严重的，吊销船长职务证书：
（一）进出渔港的船舶未按照规定办理进出港签证手续的；
（二）不按照规定航行、作业、停泊，不服从交通安全秩序管理的。
第三十五条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由渔港监督机构责令改正，可以对船舶所有人或者经营人处以警告、10000元以下罚款或者对船长处以警告、1000元以下罚款：
（一）未按照规定刷写船名号、船籍港或者不悬挂船名号牌的；
（二）船舶证书不齐，船员配备不齐或者船员配备不合格的；
（三）不配备或者配备消防、导航、救生等有关航行安全的重要设备不齐的；
（四）不配备或者不正确填写航海日志、轮机日志的；
（五）临水作业人员不穿救生衣的；
（六）违章载客的；
（七）未经批准在渔港内装卸易燃、易爆、有毒等危险物品的。
第三十六条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由渔港监督机构责令其停止作业、限期拆除、恢复原状，并对直接责任人处以警告、1000元以上30000元以下罚款：
（一）在航道、港池、锚地和停泊区从事有碍海上交通安全的捕捞、养殖等生产活动的；
（二）未经批准，在渔港内新建、改建、扩建各种设施或者进行其他水上、水下施工作业的。
第三十七条 拒绝、阻挠监督检查人员依法执行职务应当受到治安处罚的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第三十八条 渔港监督机构、渔船检验机构的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附则
第三十九条 渔船从事营业性运输的，应当按照国家有关规定办理营运许可手续。
第四十条 渔船船员配备定额、操作规程、船员职责和值班守则，由省渔业行政主管部门制定。
第四十一条 本办法自发布之日起施行。


2001年8月16日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕20号



　 为落实2012年全国金融工作会议精神，推动区域性股权交易市场健康发展，引导证券公司规范参与区域性股权交易市场的相关业务，更好地为企业特别是中小微企业提供股权交易和融资服务，繁荣地方实体经济，防范金融风险，维护市场秩序和社会稳定，根据有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所　切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号），我会在进行深入调研并广泛征求各方意见的基础上，制定了《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，现予公布，并自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年8月23日　　
　


附件：《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》.doc



关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）


区域性股权交易市场（以下简称区域性市场）是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有不可替代的作用。为落实2012年全国金融工作会议精神，规范证券公司参与区域性市场，促进区域性市场健康发展，防范和化解金融风险，维护市场秩序和社会稳定，根据有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号，以下简称38号文）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号，以下简称37号文），中国证监会在深入调研、广泛征求意见的基础上，制定本指导意见。
一、区域性市场按照38号文和37号文完成清理整顿后，具备条件的证券公司可以参与区域性市场相关业务。
二、证券公司参与的区域性市场应当符合下列条件：
（一）区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见。
（二）区域性市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，接受省级人民政府监管。
区域性市场原则上不得跨区域设立营业性分支机构，不得接受跨区域公司挂牌。确有必要跨区域开展业务的，应当按照37号文要求分别经区域性市场所在地省级人民政府及拟跨区域的省级人民政府批准，并由市场所在地省级人民政府负责监管。
（三）区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府。
（四）区域性市场已经建立规范的会员管理制度，明确会员的权利和义务，要求会员严格遵守市场规则，公示会员名单和相关资料，建立诚信档案，并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益。
（五）区域性市场已经建立投资者适当性管理制度，要求参与区域性市场的投资者为具备一定风险承受能力的合格投资者，明确合格的机构投资者和个人投资者的标准并予以公示。
区域性市场会员为投资者开立账户时，应当了解投资者的基本情况和风险承受能力，确定投资者满足适当性管理要求，向投资者充分揭示风险，要求投资者签署风险揭示书。区域性市场会员应对投资者基本信息和账户信息予以保密。
区域性市场合格机构投资者可以是具备一定条件的法人、私募股权投资基金、合伙企业，或经监管部门许可或备案的、金融机构面向特定投资者发行的理财产品。有关法律法规或监管部门对机构投资者投资区域性市场有限制性规定的，应当遵照其规定。
区域性市场合格个人投资者应当具备较强的风险承受能力，接受区域性市场会员的风险测评，并承诺自担投资风险。
（六）区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务。
（七）区域性市场为投资者提供网上或柜台报价、转让等服务时应当遵守38号文、37号文的规定，并定期在其营业场所或以其他形式公布成交信息。区域性市场已经采取有效措施严格控制价格操纵行为。
区域性市场探索其他交易方式的，应当符合38号文、37号文及相关配套政策规定，并能有效控制风险。
（八）区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损。
（九）区域性市场已经建立健全的信息披露制度，明确各参与主体的信息披露要求，并指定适当的信息披露途径，提高信息披露质量。
区域性市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人，及时、规范地履行信息披露义务。披露信息包括定期信息和临时信息。定期信息应包括年度报告和半年度报告，其中年度财务报告需经会计师事务所审计；临时信息包括对挂牌公司有重大影响的信息。挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整。
区域性市场应当要求挂牌公司推荐机构、会计师事务所、律师事务所、评估事务所等中介机构及其业务人员勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，独立进行核查和判断，出具专业意见，切实履行中介机构职责。
三、证券公司参与区域性市场前，应当按上述条件对区域性市场进行评估，并形成评估报告。
证券公司参与区域性市场的方式，由证券公司与区域性市场协商确定。证券公司以股权方式参与区域性市场的，应当按规定扣减净资本。证券公司成为区域性市场会员的，可以开展挂牌公司推荐、挂牌公司股权代理买卖服务，并为区域性市场挂牌公司提供股权转让、定向股权融资、债券融资、投资咨询及其他有关服务。证券公司开展相关业务应建立风险隔离制度，并按规定充分计提风险资本准备。
四、在区域性市场挂牌且符合相应条件的公司申请公开发行证券及到其他依法设立的证券交易场所转让交易的，证券公司可以依法为其提供服务。有关申请公开发行及到其他依法设立的证券交易场所转让交易的条件、程序，按照法律法规和中国证监会的有关规定办理。具体转板制度由中国证监会制定。
五、证券公司参与区域性市场应符合中国证监会的相关监管规定，并在中国证券业协会备案。
中国证监会及其派出机构依据38号文、37号文及相关配套政策、本指导意见、转板制度为区域性市场提供业务指导和服务。
中国证券业协会应当制定自律规则，对参与区域性市场的证券公司进行自律管理，并督促参与区域性市场的证券公司建立必要的推荐挂牌、尽职调查、信息披露、投资者适当性管理等业务制度和相应的合规风控制度，依法合规地开展相关业务。
六、本指导意见自公布之日起施行。